關(guān)于印發(fā)《上海市科技信用信息管理辦法（試行）》的通知

各有關(guān)單位：

　　為了深入貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）、《上海市社會信用條例》、《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科技部令第19號）等的精神和要求，進(jìn)一步規(guī)范本市科技信用信息的歸集和使用，提升科研誠信水平，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，市科委制定了《上海市科技信用信息管理辦法（試行）》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　附件：上海市科技信用信息管理辦法（試行）

　　上海市科學(xué)技術(shù)委員會

　　2020年11月17日

上海市科技信用信息管理辦法（試行）

　　第一章  總  則

　　第一條（目的依據(jù)）

　　為規(guī)范科技信用信息的歸集和使用，提升科研誠信水平，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《上海市社會信用條例》《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等，制定本辦法。

　　第二條（適用范圍）

　　本市行政區(qū)域內(nèi)科技信用信息的歸集、使用和相關(guān)管理活動，適用本辦法。

　　本辦法所稱科技信用信息，是指用以識別、分析、判斷自然人、法人和非法人組織（以下統(tǒng)稱信息主體）在科技活動以及相關(guān)管理服務(wù)活動中守法履約狀況的數(shù)據(jù)和資料。

　　信息主體一般包括科技活動實施單位、科技人員、科技活動咨詢評審專家、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等。

　　第三條（基本原則）

　　科技信用信息的歸集和使用應(yīng)當(dāng)遵循“合法、安全、及時、準(zhǔn)確”的原則，維護(hù)信息主體的合法權(quán)益，不得泄露國家秘密，不得侵犯商業(yè)秘密和個人隱私。

　　第四條（部門職責(zé)）

　　市科委負(fù)責(zé)本市科技信用信息管理工作，組織實施本辦法，履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫?、發(fā)布與科技信用信息歸集和使用有關(guān)的管理制度；

　　（二）建設(shè)、運行和維護(hù)市科技信用信息平臺，提供科技信用信息查詢等公共服務(wù)；

　?。ㄈ﹨f(xié)調(diào)推進(jìn)本市各區(qū)科技行政部門、企事業(yè)單位、社會組織等開展科技信用信息的歸集和使用。

　　第二章  信息歸集

　　第五條（信息來源）

　　本市科技信用信息通過下列方式歸集：

　?。ㄒ唬┦锌莆谪斦萍加媱潱▽ｍ?、基金等）項目管理、科技獎勵、行政審批等工作中產(chǎn)生的科技信用信息，自信息形成之日起10個工作日內(nèi)匯交至市科技信用信息平臺；

　?。ǘ┍臼懈鲄^(qū)科技行政部門、科研事業(yè)單位（本市行政區(qū)域內(nèi)的高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)以及其他從事科研活動的事業(yè)單位）在日常管理中產(chǎn)生的科技信用信息，自信息形成之日起20個工作日內(nèi)匯交至市科技信用信息平臺。

　　鼓勵其他企事業(yè)單位、社會組織等將日常管理中產(chǎn)生的科技信用信息，及時匯交至市科技信用信息平臺。

　　信息提供單位對所提供信息的合法性、真實性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第六條（信息分類）

　　科技信用信息的記錄范圍包括信息主體的基本信息、良好信息和失信信息。

　　第七條（基本信息）

　　基本信息是反映信息主體基本情況的信息。包括信息主體名稱（自然人為姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼（自然人為身份證號碼或者其他證件號碼）、所參與的財政科技計劃（專項、基金等）的類別、項目名稱、項目編號、實施期限、參與方式、財政資助金額、項目主管部門等信息。

　　第八條（良好信息）

　　良好信息是反映信息主體在科技活動以及相關(guān)管理服務(wù)活動中奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德和科技倫理規(guī)范、遵守科技管理規(guī)章制度，履行承諾義務(wù)，受到認(rèn)可、表彰、獎勵的信息。包括獲得國家和本市科技獎（獲獎年度、獎勵類別、等級、項目名稱、主要完成單位、主要完成人）、在中央和本市財政科技計劃（專項、基金等）項目綜合績效評價中獲得優(yōu)秀（項目名稱、項目牽頭單位、項目負(fù)責(zé)人）等信息。

　　第九條（失信信息）

　　失信信息是指經(jīng)有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)查處認(rèn)定，對信息主體失信行為和處理結(jié)果的記錄。包括責(zé)任主體、失信行為、處理結(jié)果、處理單位、處理依據(jù)、處理生效時間、懲戒期限等信息。

　　根據(jù)行為情節(jié)和造成的后果，失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。

　　第十條（一般失信行為）

　　一般失信行為是指情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的行為，主要包括：

　?。ㄒ唬┻`反研究成果署名、論文發(fā)表規(guī)范；

　?。ǘ┻`反項目管理規(guī)定或者合同約定，逾期履行相關(guān)義務(wù)；

　　（三）無正當(dāng)理由逾期返還財政資助經(jīng)費；

　?。ㄋ模┰诳萍蓟顒幼稍冊u審中，未按規(guī)定履行專家職責(zé)；

　?。ㄎ澹┢渌`反相關(guān)管理規(guī)定或者合同約定的行為。

　　第十一條（嚴(yán)重失信行為）

　　嚴(yán)重失信行為是指情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重后果的行為，主要包括：

　　（一）截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財政資助經(jīng)費；

　?。ǘ┰陧椖可陥蟆⒃u審、實施、驗收，以及監(jiān)督檢查、評估評價等活動中提供虛假材料，組織、實施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

　?。ㄈ┏u、剽竊、侵占、篡改他人科技成果，編造科技成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等；

　　（四）索取、收受利益相關(guān)方財物或者其他不正當(dāng)利益，出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍儭⒃u審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見；

　　（五）不配合監(jiān)督檢查或者評估評價工作，不整改、虛假整改或者整改未達(dá)到要求；

　?。氖聦W(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投或者偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；

　　（七）因主觀故意導(dǎo)致項目撤銷或者終止；

　?。ò耍┎慌浜县斦Y助經(jīng)費審計工作，或者拒不返還財政資助經(jīng)費；

　?。ň牛┮?qū)嵤┛蒲惺判袨槎艿叫姓幜P、刑事處罰；

　?。ㄊ┢渌`反相關(guān)管理規(guī)定或者合同約定的行為。

　　第三章  信息使用

　　第十二條（信息查詢）

　　市科技信用信息平臺面向社會提供查詢服務(wù)。信息主體可以通過提供有效身份證明，查詢自身科技信用信息。需查詢其他信息主體科技信用信息的，應(yīng)當(dāng)提供該信息主體的有效授權(quán)證明。

　　市科技信用信息平臺建立以應(yīng)用場景為基礎(chǔ)的授權(quán)共享機(jī)制。本市各級行政機(jī)關(guān)以及有關(guān)管理機(jī)構(gòu)的應(yīng)用需求符合具體應(yīng)用場景的，可以直接獲得授權(quán)，使用共享數(shù)據(jù)。

　　第十三條（查詢期限）

　　向市科技信用信息平臺申請查詢良好信息、失信信息的期限為：

　　（一）良好信息的查詢期限為5年，自表彰、獎勵等確定之日起計算；

　　（二）一般失信行為信息的查詢期限根據(jù)相關(guān)科技活動管理規(guī)定確定。如無明確規(guī)定，則為3年，自一般失信行為信息匯交至市科技信用信息平臺之日起計算；

　?。ㄈ﹪?yán)重失信行為信息的查詢期限為5年，自嚴(yán)重失信行為信息匯交至市科技信用信息平臺之日起計算。

　　相關(guān)懲戒措施的截止日如晚于查詢期限的截止日的，查詢期限延至相關(guān)懲戒措施的截止日。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章以及國家有關(guān)規(guī)定對查詢期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十四條（信息共享）

　　推動與科技部科研誠信信息系統(tǒng)對接，實現(xiàn)互聯(lián)互通。

　　推動建立區(qū)域科技信用工作合作機(jī)制，實現(xiàn)與其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的科技信用信息共享，率先實現(xiàn)長三角區(qū)域內(nèi)科技信用共認(rèn)共用。

　　第十五條（守信激勵）

　　對有良好信息且無失信信息的信息主體，市科委可以依法采取下列激勵措施：

　　（一）在項目管理和行政審批過程中，給予簡化程序、優(yōu)先辦理等便利；

　?。ǘ┰陧椖吭u審、政府購買服務(wù)、咨詢評審專家遴選等工作中，在同等條件下列為優(yōu)先對象；

　　（三）國家和本市規(guī)定的其他激勵措施。

　　第十六條（失信懲戒）

　　對有一般失信行為信息的信息主體，市科委依法采取下列約束措施：

　　（一）列為項目管理的重點監(jiān)督對象，增加監(jiān)督檢查頻次；

　?。ǘ┝袨樾庞蔑L(fēng)險警示對象，在項目評審、行政審批、政府購買服務(wù)等工作中加強(qiáng)誠信考量。

　　對有嚴(yán)重失信行為信息的信息主體，市科委除采取前款措施外，還應(yīng)當(dāng)依法在職權(quán)范圍內(nèi)采取下列懲戒措施：

　　（一）取消其申報本市財政科技計劃（專項、基金等）的資格，不推薦其申報中央財政科技計劃（專項、基金等）；

　?。ǘ┤∠涫锌萍吉劦谋惶崦Y格，不提名其國家科技獎；

　?。ㄈ┤∠鋼?dān)任咨詢評審專家、市科技獎提名者的資格；

　?。ㄋ模﹪液捅臼幸?guī)定的其他懲戒措施。

　　第十七條（社會應(yīng)用）

　　鼓勵第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)依托市科技信用信息平臺，為社會提供科技信用評價服務(wù)。

　　鼓勵自然人、法人和非法人組織在開展科研合作、技術(shù)交易、人才引進(jìn)等活動中應(yīng)用科技信用信息，將科研誠信狀況作為重要參考。

　　第四章  權(quán)益保護(hù)

　　第十八條（信息安全）

　　市科委應(yīng)當(dāng)建立科技信用信息安全管理制度，明確工作人員的崗位職責(zé)、工作權(quán)限和程序，保障市科技信用信息平臺正常運行和信息安全。

　　參與市科技信用信息平臺建設(shè)、運行和維護(hù)的相關(guān)單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法履行保密義務(wù)，不得實施下列行為：

　　（一）越權(quán)查詢信用信息；

　?。ǘ┐鄹?、虛構(gòu)、違規(guī)刪除信用信息；

　　（三）泄露未經(jīng)授權(quán)公開的信用信息；

　?。ㄋ模┬孤渡婕皣颐孛堋⑸虡I(yè)秘密、個人隱私的信用信息。

　　第十九條（信息刪除）

　　信息主體可以申請刪除自身的良好信息。市科技信用信息平臺應(yīng)當(dāng)在收到申請之日起2個工作日內(nèi)刪除相關(guān)信息，并告知信息提供單位。

　　第二十條（提出異議）

　　信息主體認(rèn)為相關(guān)信息存在錯誤、遺漏等情形或者侵犯其商業(yè)秘密、個人隱私等合法權(quán)益的，可以向市科技信用信息平臺提出異議。

　　第二十一條（異議處理）

　　信息可能存在錯誤、遺漏等情形的，市科技信用信息平臺應(yīng)當(dāng)進(jìn)行異議標(biāo)注，并交由信息提供單位及時處理。

　　信息可能侵犯商業(yè)秘密、個人隱私等合法權(quán)益的，市科技信用信息平臺應(yīng)當(dāng)中止提供針對該信息的查詢服務(wù)，并交由信息提供單位及時處理。

　　第二十二條（申請信用修復(fù)）

　　存在失信信息的信息主體同時滿足以下條件的，信息主體可以向信息提供單位或者市科技信用信息平臺申請信用修復(fù)：

　　（一）失信行為已糾正，相關(guān)法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，社會不良影響基本消除；

　?。ǘ┮话闶判袨樾畔R交至市科技信用信息平臺已滿1年，嚴(yán)重失信行為信息匯交已滿3年；

　?。ㄈ┳允判畔R交之日起至申請信用修復(fù)期間，未匯交新的失信信息；

　?。ㄋ模┬畔⒅黧w在市科技信用信息平臺作出守信承諾。

　　第二十三條（對信用修復(fù)申請的答復(fù)）

　　信息提供單位收到申請后，應(yīng)當(dāng)在受理后的5個工作日內(nèi)決定是否同意修復(fù)。

　　市科技信用信息平臺收到申請后，應(yīng)當(dāng)作出以下處理：

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)信用信息來源于市科委的，由市科委在受理后的5個工作日內(nèi)決定是否同意修復(fù)；

　　（二）相關(guān)信用信息來源于其他渠道的，應(yīng)當(dāng)將申請材料轉(zhuǎn)交信用信息提供單位，由其在受理后的5個工作日內(nèi)決定是否同意修復(fù)。

　　第五章  附  則

　　第二十四條（施行日期）

　　本辦法自2021年1月1日起施行，有效期至2022年12月31日。